期货从业资格

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41．期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。

A．资产减值准备

B．风险准备金

C．保证金

D．负债总额

42．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

A．净资本

B．总资本

C．风险准备金

D．注册资本

43．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。

A．3000万

B．4500万

C．5000万

D．9000万

44．对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的()时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A．80％

B．120％

C．150％

D．180％

45．期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经()签字确认。

A．法定代表人

B．财务负责人

C．全体董事

D．会计师事务所

46．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A．3个月至6个月

B．6个月至12个月

C．1年

D．2年

47．期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A．独立客观

B．诚实守信

C．大胆预测

D．尊重投资者意见

48．期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

A．行业背景

B．执业能力

C．人脉关系

D．经济状况

49．期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，()。

A．处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

B．处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

C．处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

D．处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

50．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A．3

B．5

C．7

D．10

答案及解析

41．【答案】A

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条第一款规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

42．【答案】A

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加

的，期货公司可以在报表附注中说明。

43．【答案】D

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6％。

44．【答案】B

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。

45．【答案】A

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条第一款的规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

46．【答案】B

【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

47．【答案】A

【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十四条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

48．【答案】B

【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十五条规定，期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。

49．【答案】A

【解析】《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

50．【答案】B

【解析】《刑法》第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

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