期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

106、申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（ ）。

A．2名推荐人的书面推荐意见

B．期货从业人员资格证书

C．资质测试合格证明

D．申请书

107、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，该结算协议的内容包括（ ）。

A．保证金标准

B．结算流程

C．通知事项、方式及时限

D．协议变更和解除

108、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（ ）

A．在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属

B．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

C．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

109、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施？（ ）

A．暂停交易

B．延迟开市

C．提前闭市

D．以上都正确

110、《期货公司管理办法》的制定目的包括（ ）。

106、申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（ ）。

A．2名推荐人的书面推荐意见

B．期货从业人员资格证书

C．资质测试合格证明

D．申请书

107、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，该结算协议的内容包括（ ）。

A．保证金标准

B．结算流程

C．通知事项、方式及时限

D．协议变更和解除

108、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（ ）

A．在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属

B．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

C．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

109、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施？（ ）

A．暂停交易

B．延迟开市

C．提前闭市

D．以上都正确

110、《期货公司管理办法》的制定目的包括（ ）。

A．加强对期货公司的监督管理

B．促进期货市场积极稳妥发展

C．保护客户的合法权益

111、根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员包括( )。

A．期货交易所的管理人员

B．国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员

C．由于任职可获取内幕信息的期货从业人员

D．国务院期货监督管理机构规定的其他人员

112、期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（ ）

A．违反规定使用、分配收益的

B．违反规定接纳会员的

C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

113、中国金融期货交易所应当从投资者的（ ）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

A．经济实力

B．股指期货产品认知能力

C．投资经历

D．风险预测能力

114、期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施？（ ）

A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营

B．未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患

C．存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

115、甲、乙两单位蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，根据《期货交易管理条例》的相关规定，其应承担的法律责任是( )。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

116、在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（ ）。

A．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

B．按规定缴纳各种费用

C．执行会员大会、理事会的决议

D．接受期货交易所监督管理

117、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。

A．期货公司合规经营、风险管理状况

B．期货公司内部控制状况

C．首席风险官所做的尽职调查

D．首席风险官提出的整改意见

118、中国期货业协会的组成机构有（ ）。

A．董事会

B．监事会

C．理事会

D．会员大会

119、期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

A．停业决议文件

B．拟恢复营业的时间

C．停业申请书

D．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

120、根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有（ ）。

A．主持期货公司的日常管理工作

B．审议并决定客户保证金安全存管制度

C．确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

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（责任编辑：xy）

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