期货从业资格

一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

16、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（ ）内作出批准或者不批准的决定。

A．10日

B．15日

C．20日

D．30日

17、（ ）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．商务部

18、公司制期货交易所总经理应当由( )。

A．董事长兼任

B．理事长兼任

C．监事担任

D．董事担任

19、会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开( )前通知全体理事。

A．5日

B．7日

C．10日

D．20日

20、期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于（ ）。

A．1000万元人民币

B．2000万元人民币

C．3000万元人民币

D．5000万元人民币

21、期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

A．停业申请书

B．停业决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 ，

D．申请日前2个月月末的风险监管报表

22、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）。

A．1个月

B．3个月

C．5个月

D．6个月

23、期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（ ）以上经历。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

24、期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A．I0日

B．20日

C．1个月

D．2个月

25、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（ ）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A．期货业协会

B．中国证监会、财政部

C．中国银监会

D．中国证监会、商务部

26、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

27、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。

A．《期货交易风险说明书》

B．《从业人员情况表》

C．《期货公司收益承诺书》

D．《期货公司利润说明书》

28、期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（ ）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A．3日

B．5日

C．7日

D．10日

29、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（ ）。

A．5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B．7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C．3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D．5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

30、下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（ ）。

A．基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度

B．注册资本及其构成

C．交易纠纷的处理方式

D．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

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（责任编辑：xy）

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