期货从业资格

期货从业资格考试法律法规模拟试题

选择题：

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

1.若期货公司欲申请停业，下列( )事项属于其应当妥善处理的。

A.客户的保证金或者其他财产

B.清退客户

C.成立清算组

D.转移客户

2.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下( )材料。

A.停业申请书

B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

3.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下( )措施。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

4.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。

A.不能为甲办理从业资格申请

B.可以为甲办理从业资格申请

C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

D.必须解聘甲

5.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。

A.应该将该事情在期货协会备案

B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

参考答案及解析：

1. A B D【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

2. A B C【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

3. C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

4. A C【解析】《期货从业人员资格管理办理》第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。

5. D【解析】该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的规定履行报告义务，《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定，证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。

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（责任编辑：中大编辑）

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