期货从业资格

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三、判断是非题(本题共 40 个小题，每题 0．5 分，共 20 分。正确的用 A 表示， 错误的用 B 表示)

121．结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。(  )

122．从事期货交易活动，应遵循"三公"和诚实信用的原则。(  )

123．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交 易，交易结果由期货公司承担。(  )

124．期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。(  )

125．期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合 约强行平仓，以防风险。(  )

126．依《期货交易所管理办法》规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。 (  )

127．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明"商品交易所"或者"期 货交易所"字样。(  )

128．在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中 未列明的加急事务做出决议。(  )

129．会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事 代其履行职权。(  )

130．公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事 会通过。(  ) 131．交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的 保证金。(  ) 132．实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。 (  )

133．期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 (  )

134．客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内 提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。(  )

135．期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(  )

136．期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(  )

137．期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免 期货公司的董事、监事、高级管理人员。(  )

138．从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关 制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享 有申诉等权利。(  ) 139．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(  )

140．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不 需要通过中国证监会认可的资质测试。(  )

141．证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客 户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150％。(  )

142．期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物 交割总量，以防大量实物挤占交割库。(  )

143．期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。(  )

144．证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用 不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务， 但是仅限于业务发展初期阶 段。(  )

145．证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于 10 亿元。(  )

146．期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资 格。(  ) 147．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算 会员资格。(  )

148．全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算 准备金最高余额。(  )

149．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 2000 万元。(  ) 150．未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自 设立金融机构罪。(  )

151．期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险 调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险 调整。(  )

152．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包 括已经计入 "应收风险损失款" 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 (  )

153．期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于 60％。(  )

154．中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中"不得低于"一定标准 的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 70％，规定"不得高于"一定标准 的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120％。(  )

155．客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司 未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认 的除外。(  )

156．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交 易规则的，交易结果由期货交易所承担。(  )

157．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。(  )

158．社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还 要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。(  )

159．保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。 (  )

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（责任编辑：中大编辑）