期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

81．在期货交易过程中，应当遵守下列()制度。

A．限仓制度

B．套期保值审批制度

C．大户持仓报告制度

D．客户交易编码制度

82．某日，在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌，严重影响了期货市场的稳定秩序，为了化解此种风险，期货交易所可以采取()等措施。

A．调整涨跌停板幅度

B．提高交易保证金标准

C．按一定原则减仓

D．增加风险准备金

83．隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是()。

A．会计凭证

B．会计账簿

C．财务会计报告

D．国家对公司、企业的财会管理制度

84．下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是()。

A．期货经纪公司

B．期货投资者

C．科技工作者

D．期货监督管理部门工作人员

85．期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()。

A．相应的责任追究程序

B．应当承担的责任

C．责任限制制度

D．赔偿额度

86．某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

B．《高级管理人员情况表》

C．控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务，报告

D．会计师事务所出具的前3年度的财务报告

87．期货公司建立并完善公司治理应当坚持()的原则。

A．明晰职责

B．强化制衡

C．利润最大化

D．。加强风险管理

88．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列()材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案V

B．交易结算记录

C．错单记录

D．客户投诉档案

89．下列关于首席风险官的说法正确的是()。

A．期货公司应当设首席风险官

B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C．期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D．首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换

90．期货公司应当在()提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。

A．指定报刊

B．期货经纪合同

C．本公司网站

D．营业场所

答案及解析

81．【答案】ABCD

【解析】《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。

82．【答案】ABC

【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

83．【答案】ABC

【解析】ABC三项是隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的对象，D项是该罪的犯罪客体。

84．【答案】ABCD

【解析】编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。

85．【答案】AB

【解析】《期货公司管理办法》第四十二条规定，期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。

86．【答案】BC

【解析】A项只需提供营业执照和业务许可证的复印件即可，D项会计师事务所应当出具前1年度的财务报告。

87．【答案】ABD

【解析】《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

88．【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

89．【答案】AC

【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

90．【答案】BCD

【解析】《期货公司管理办法》第六十条第三款规定，期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

相关文章：

2012年期货从业资格考试法律法规全真强化题汇总

2012年期货从业资格考试法律法规备考强化题汇总

更多关注：期货从业资格考试报考条件   考试培训   报名时间

（责任编辑：中大编辑）