期货从业资格

11.期货公司风险监管指标包括(　　)。

A.净资本与净资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.最低额度保证金

D.负债与净资产的比例

12.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明(　　)。

A.原因

B.对公司的影响

C.解决问题的具体措施

D.解决问题的期限

13.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取(　　)紧急措施。

A.调整涨跌停板幅度

B.暂时停止交易

C.限制会员或者客户的最大持仓量

D.提高保证金

14.期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

15.期货交易所应当及时公布上市品种合约的(　　)和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A.成交量

B.价格预测信息

C.成交价

D.持仓量

16.在我国，期货公司应当保证期货(　　)资料的完整和安全。。

A.交易

B.结算

C.交割

D.交易记录

17.下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

A.客户和期货交易所

B.商业银行

C.期货公司及其他期货经营机构

D.非期货公司结算会员

18.内幕信息包括(　　)。

A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

B.期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定

C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策

19.依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交(　　)。

A.申请书

B.正式的章程和交易规则

C.拟加入会员或者股东名单

D.期货交易所的经营计划

20.期货交易所有(　　)行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

A.未经批准变更名称或者注册资本

B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所

C.违反有价证券充抵保证金规定

D.不按照规定对会员进行检查

参考答案：

11.【答案】ABD

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

12.【答案】ABCD

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

13.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第十二条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

14.【答案】AD

【解析】《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

15.【答案】ACD

【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

16.【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

17.【答案】ACD

【解析】客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

18.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

19.【答案】ACD

【解析】申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交章程和交易规则草案而非正式的章程和交易规则。

20.【答案】ABCD

【解析】《期货交易所管理办法》第一百一十一条规定，期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易所管理办法》第六十九条处罚：(一)未经批准变更名称或者注册资本;(二)未经批准设立分所或者其他任何交易场所;(三)违反有价证券充抵保证金规定：(四)不按照规定对会员进行检查;(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度;(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定

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（责任编辑：vstara）

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