期货从业资格

一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

46、期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（ ）。

A．由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B．期货交易所不承担赔偿责任

C．期货交易所和期货公司承担连带责任

D．期货交易所承担相应的赔偿责任

47、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A．5个

B．10个

C．20个

D．30个

48、期货交易的结算和交割，由（ ）统一组织进行。

A．期货公司

B．期货业协会

C．期货交易所

D．国务院期货监督管理机构

49、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（ ）内未出现严重的期货交易、结

算风险事件。

A．2年

B．3年

C．4年

D．5年

50、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（ ）。

A．进行调查、给予纪律惩戒

B．给予行政处罚

C．给予警告，并处以1万元罚款

D．给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款

51、中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（ ）。

A．《期货从业人员执业行为准则(修订)》

B．《期货从业人员管理办法》

C．《期货公司管理办法》

D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

52、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。

A．后续缴纳的保障基金补偿

B．风险准备金补偿

C．期货交易所的自有资金补偿

D．期货公司的自有资金补偿

53、对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过( )系统统一下发至期货公司会员。

A．期货公司内部

B．中国金融期货交易所

C．中国证监会

D．中国期货业协会

54、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个

B．3个

C．7个

D．10个

55、期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。

A．20日

B．1个月

C．2个月

D．6个月

56、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。

A．销毁

B．公开

C．备份

D．投诉

57、在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是( )。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．期货交易所

58、投资者可以提供近（ ）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

A．2个月

B．3个月

C．4个月

D．5个月

59、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A．2个

B．3个

C．5个

D．7个

60、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(ia行)》由( )负责解释。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．中国金融期货交易所

D．国务院法制委员会

编辑推荐：

2014年期货从业资格考试法律法规模拟试题汇总三

2014年期货从业资格考试法律法规模拟试题汇总二

2014年期货从业资格考试法律法规模拟试题汇总一

2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解（第三套）

相关链接：2014年期货从业资格考试网络辅导  期货考试用书  掌上学习 

（责任编辑：xy）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页