期货从业资格

2014期货从业资格考试法律法规试题第七章

一、单项选择题

期货公司首席风险官连续(　　)次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案为A。期货公司首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

二、多项选择题

1.期货公司首席风险官享有的职权有(　　)。

A.参加或者列席与其履职相关的会议

B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’

C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

D.了解期货公司业务执行情况

答案为ABCD。期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议;②查阅期货公司的相关文件、档案和资料;③与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;④了解期货公司业务执行情况;⑤公司章程规定的其他职权。

2.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括(　　)。

A.期货公司合规经营、风险管理状况

B.期货公司内部控制状况

C.首席风险官所做的尽职调查

D.首席风险官提出的整改意见

答案为ABCD。期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状 况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

3.期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?(　　)

A.训诫

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令更换

答案为BCD。根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货 公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的，认定其为不适当人选。

4.中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?(　　)

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

答案为ABD。中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;②首席风险官的培训情况和考试成绩;③q-国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

三、判断是非题

1.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。(　　)

√。

2.期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。(　　)

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（责任编辑：xy）

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