期货从业资格

2012年期货从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺模拟题，希望对您参加本次考试有所帮助！

31.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（   ）。

A.3个月至6个月      

B.6个月至12个月

C.1年                

D.2年

32.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（   ）拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

33.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（   ）。

A.申诉

B.反映

C.上访

D.申请复议

34.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（  ）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A.2

B.3

C.5

D.6

35.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（   ）元。

A.3000万

B.4500万

C.5000万

D.9000万

36.对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的"不得低于"一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（  ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80％

B.120％

C.150％

D.180％

37.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（  ）签字确认。

A.法定代表人

B.财务负责人

C.全体董事

D.会计师事务所

38.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（    ）。

A.3个月至6个月  

B.6个月至12个月

C.1年            

D.2年

39.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（  ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.诚实守信

C.大胆预测

D.尊重投资者意见

40.期货从业人员应当如实向投资者申明其（  ），不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景

B.执业能力

C.人脉关系

D.经济状况

答案及解析

31.B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

32.D【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

33.A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。

34.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，代为履行职责的时问不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

35.D【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6％。

36.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。

37.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条第一款的规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

38.B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

39.A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十四条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

40.B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十五条规定，期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。

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（责任编辑：中大编辑）