期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》期货公司管理办法练习题

21.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

D.中国证监会规定的其他材料

22.期货公司发生-F歹'I（ ）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

A.解散

B.破产

C.被撤销期货业务许可

D.营业部盈利增加

23.期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责

B.强化制衡

C.利润最大化

D.加强风险管理

24.期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务 B.人员 C.资产 D.场所

25.期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

A.自身股权被冻结、查封或者被强制执行

B.质押所持有的期货公司股权

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治 理的重大缺陷

26.期货公司实际控制人出现下列（ ）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.决定转让所持有的期货公司股权

C.变更名称

D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

27.期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.拟更换董事长、人事经理

B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.客户发生重大透支、穿仓

D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

28.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（ ）职责。

A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有 关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B.研究制定风险管理、内部控制制度

c.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合 有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.审议并决定风险管理、内部控制制度

29.除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（ ）TL员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

B.期货公司的工作人员及其父母

C.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监 控机构和中国期货业协会的工作人员及其父母

D.期货公司的工作人员及其配偶

30.期货公司的（ ）应当对年度报告签署确认意见。

A.董事

B.高级管理人员

C.财务负责人

D.监事

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（责任编辑：中大编辑）