期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

二、监管机构监督管理的有关数字规定

中国证监会派出机构应当在____内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取相应措施。（32）

期货公司进入风险预警期的，中国证监会可以要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前____向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。（32）

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持____的，风险预警期结束。（33）

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在____内对公司进行现场检查。（34）

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构可以责令期货公司限期整改，整改期限不得超过__（34）

期货公司风险监管指标经过整改符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起____内解除对期货公司采取的有关措施。（35）

三、风险监管指标标准的有关数字规定

净资本不得低于人民币____。净资本不得低于客户权益总额的____。净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币____。

净资本与净资产的比例不得低于____。期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（18）流动资产与流动负债的比例不得低于____。负债与净资产的比例不得高于____。 150%期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币____。（19）

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____。（20）

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____。（21）

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的____。（21）

中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准中，规定"不得低于"的预警标准是规定标准的____。规定"不得高于"的预警标准是规定标准的____。（23）

四、其他有关数字规定

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于____。（27）

在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生____以上变化的业务。（37）

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每____向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（26）

证券公司发生重大事项的，应当在____内向所在地中国证监会派出机构报告。（26）

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（责任编辑：中大编辑）

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