期货从业资格

单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起(　　)内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

2.我国会员制期货交易所会员大会由(　　)主持。

A.总经理

B.理事长

C.独立董事

D.会员代表

3.会员制期货交易所会员大会结束之日起(　　)内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

4.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是(　　)。

A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B.理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生

C.期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生

D.理事会会议每年召开1次

5.我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为(　　)。

A.中国期货业协会提名，理事会通过

B.中国证监会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，会员大会通过

6.在我国，会员制期货交易所的(　　)是法定代表人。

A.监事长

B.理事长

C.总经理

D.董事长

7.下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是(　　)。

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.决定对违规行为的纪律处分

C.根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

D.拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

8.我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于(　　)。

A.1人

B.3人

C.5人

D.7人

9.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

A.2个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月

10.(　　)不得为非结算会员办理结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员

参考答案：

11.【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

12.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

13.【答案】C

【解析】期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

14.【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

15.【答案】D、

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

16.【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

17.【答案】D

【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

18.【答案】D

【解析】《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关260期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。

19.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

20.【答案】D

【解析】《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

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（责任编辑：vstara）

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