期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

7.孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。

A．A期货公司

B．B期货公司

C．孙某

D．孙某和B期货公司

8.王某在2007年6月取得期货从业资格考试合格证明，但一直没有在机构中执业，2009年7月王某欲申请从业资格，则下列说法正确的是（ ）。

A．王某可以直接进入机构执业

B．王某需要重新参加从业资格考试

C．王某在申请从业资格前应该参加协会组织的后续职业培训

D．王某丧失执业资格

9.李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是（ ）。

A．提前30日向期货公司董事会提出申请

B．提前30日向期货公司监事会提出申请

C．向公司住所地中国证监会派出机构报告

D．向中国期货业协会报告

10.某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是（ ）。

A．应当向期货交易所申请相应结算会员资格

B．如果该公司在2009年底未取得期货交易所结算会员资格，则金融期货结算业务资格自动失效

C．如果期货公司在6个月内未取得期货交易所结算会员资格，则应该申请金融期货结算业务资格失效

D．该期货公司是否向期货交易所申请相应结算会员资格可以由其自由决定

11.某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是（ ）。

A．期货公司应当报送月度或者年度风险报表

B．应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C．应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D．期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

12.客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（ ）。

A．该证券公司可以接受委托下达交易指令，但不得提供金融担保

B．该证券公司可以为客户提供金融担保，但不能代行下达交易指令

C．该证券公司既可以为客户提供金融担保，也可以代行下达交易指令

D．该证券公司既不能为客户提供金融担保，也不能代行下达交易指令

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（责任编辑：中大编辑）