期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21. 期货公司申请设立营业部，其申请日前(  )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A．1

B．2

C．3

D．5

参考答案：C

答题思路：依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

22. 期货公司(  )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．经理

B．监事会

C．独立董事

D．首席风险官

参考答案：D

答题思路：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起(  )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A．5

B．7

C．15

D．30

参考答案：A

答题思路：《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。(  )

A．3；中国证监会

B．3；期货业协会

C．10；期货业协会

D．10；中国证监会

参考答案：C

答题思路：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

25. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(  )管理。

A．监督

B．垂直

C：自律

D．行政

参考答案：C

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

26. 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。(  )

A．2：3

B．2；5

C．3；4

D．3；5

参考答案：C

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

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（责任编辑：中大编辑）