期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》期货公司管理办法练习题

21.期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。

A.设立营业部申请书

B.拟设立营业部的决议文件

c.营业部的管理制度文本

D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明

22.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（ ）。

A.通知书

B说明书

c.计划书

D.申请书

23.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（ ）公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的报刊或者媒体上

D.在任意的媒体上

24.期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。

A.商务部

B工商总局

C.中国期货业协会

D.中国证监会

25.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（ ）。

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

26.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开;统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

27.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

28.期货公司股东会每年应当至少召开（ ）次会议。

A.1

B2

C.3

D.4

29.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当 在（ ）日内通知期货公司。

A.2

B3

C.5

D.15

30.期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（ ）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报 告。

A.15

B10

C.3

D.5

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（责任编辑：中大编辑）