期货从业资格

一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

31、期货公司首席风险官向（ ）负责。

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．期货公司监事会

D．期货公司董事会

32、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上l00万元以下的罚款；情节严重的，（ ）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款。

A．移交司法机关

B．撤销期货业务许可

C．勒令停业整顿

D．暂停其境外期货交易

33、期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由（ ）批准。

A．期货业协会

B．中国证监会

C．财政部

D．国家工商总局

34、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（ ）。

A．暂停其从业资格6个月至12个月

B．予以训诫，并暂停其从业资格l2个月

C．撤销其从业资格

D．撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

35、期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在( )内通知期货公司。

A．3日

B．5日-

C．10日

D．20日

36、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。

A．30％

B．50％

C．100％

D．150％

37、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A．中国证监会

B．中国证监会及其派出机构

C．国家外汇管理局

D．商务部

38、以下不需要具备期货从业人员资格的是（ ）。

A．期货公司董事长和监事会主席

B．期货公司总经理

C．财务负责人、营业部负责人

D．期货公司法定代表人

39、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。

A．中国证监会委派

B．中国期货业协会委派

C．会员大会选举产生

D．理事会选举产生

40、期货公司应当在年度终了后的( )内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A．20日

B．1个月

C．2个月

D．3个月

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（责任编辑：xy）

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