期货从业资格

2013年3月份期货从业资格考试定于3月30日进行，为了帮助考生能够更加从容的步入考场，小编特为您搜集整理了2013年期货从业资格考试《期货基础知识》考试试题，希望对您参加本次考试有所帮助！

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求。请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

61.交易者将( )结合起来，以此判断价格走势，做出交易决策。

A.成交量

B.持仓量

C.价格

D.昨日走势

62.在( )过渡阶段，有时会出现两个缺口。

A.牛市开始至结束

B.熊市开始至结束

C.牛市尽头、熊市开始

D.熊市尽头、牛市开始

63.短期利率期货合约的标的物主要有( )。

A.利率

B.短期政府债权

C.德国国债

D.存单

64.经济因素影响利率期货价格波动，经济因素包括( )。

A.经济周期

B.通货膨胀率

C.经济状况

D.汇率政策

65.下列属于商品期货的是( )。

A.天气指数期货

B.铅期货

C.电力期货

D.天然橡胶期货

66.根据2007年全球各衍生品期货、期权成交量统计报告显示，( )的期货和期权交易量位于前三位。

A.北美

B.拉美

C.欧洲

D.亚太

67.沪深300指数的样本股包括( )家沪市个股和( )家深市个股。依次填空正确的是( )。

A.108;192

B.208;92

C.150;150

D.192;108

68.下列对商品期货与金融期货的描述，正确的是( )。

A.商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品

B.商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现

C.商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗

D.目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大的超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类

69.对股指期货描述正确的是( )。

A.以一篮子股票价格为基准

B.以单个股票价格为基准

C.属于期货领域

D.属于现货领域

70.沪深300指数成份股的选取标准是( )。

A.上市交易时间超过一个季度

B.ST股

C.股票价格无明显异常波动或市场操纵

D.公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题。

答案：

61.ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定，合规执业;第五条规定，公开、公平、公正;第六条规定，诚实守信;第七条规定，勤勉尽责;第八条规定，保守秘密;第九条规定，避免利益冲突。

62.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定，[准则4]勤勉尽责：期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

63.ABD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条规定，期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

64.BC【解析】《最新人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

65.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。

66.BD【解析】《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合，格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德;(二)已被本从事期货经营业务的机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。

67.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

68.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，中国期货业协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

69.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

70.CD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失;(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或宅交易结果由期货公司承担。

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（责任编辑：中大编辑）