期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

二、任职资格的有关数字规定

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起____内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（29）

三、其他有关数字规定

首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存____。（12）首席风险官提出辞职的，应当提前____向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（18）

首席风险官连续____不参加培训，或者连续____培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（33）

《期货公司金融期货结算业务试行办法》有关数字规定

一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定

期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人____以上经历。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（7）期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。（7）

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近____成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（7）

期货公司申请金融期货结算业务资格，近____内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（7）

期货公司申请金融期货结算业务资格，近____内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（7）

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营____以上完整的会计年度。（7）

二、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的有关数字规定

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少____的期货或者证券从业时间在____以上，其中至少____的期货从业时间在____以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____以上。

二）注册资本不低于人民币____，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。5,000 万元

（三）申请日前3 个会计年度中，至少____盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币____，控股股东期末净资产不低于人民币____；1 年

期货公司申请金，融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（8）注：第七条有关

数字规定见上表：或者：控股股东期末净资本不低于人民币____，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。

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（责任编辑：中大编辑）

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