期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》模拟练习题

46.【答案】B

【解析】参见《刑法》第一百六十三条、第三百八十六条和第三百八十三条规定。

47.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

48.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

49.【答案】B

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

50.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

51.【答案】D

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

52.【答案】D

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

53.【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

54。【答案】B

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。

55.【答案】C

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定。

56.【答案】A

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条规定。

57.【答案】D

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

58.【答案】C

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出示警示函等监管措施。

59.【答案】B

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定。

60.【答案】B

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定，自中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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（责任编辑：中大编辑）

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