期货从业资格

一、单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是(　　)。

A.主要部门负责人情况表

B.股东会关于变更注册资本的决议文件

C.变更注册资本的详细方案

D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

2.期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括(　　)。

A.变更住所申请书

B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

C.变更住所的详细计划

D.申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

3.期货公司及其营业部的许可证由(　　)统一印制。

A.国务院

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

4.期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.监事会

B.独立董事

C.首席风险官

D.首席执行官

5.期货公司应当设立(　　)审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

6.期货交易所应当在(　　)向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A.每一季度结束后15日内

B.每一季度结束后30日内

C.每一年度结束后4个月内

D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

7.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　　)优先。

A.客户利益

B.社会利益

C.公司利益

D.国家利益

8.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当(　　)。

A.向董事会报告

B.拒绝签字

C.向证监会报告

D.注明自己的意见和理由

9.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知(　　)，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.证监会

C.期货交易所

D.全体客户

10.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)以下罚款。

A.3万元

B.5万元

C.10万元

D.20万元

参考答案：

1.【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书;(二)股东会关于变更注册资本的决议文件;(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;(四)变更注册资本的详细方案;(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表;(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料;(七)中国证监会规定的其他材料。第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(七)拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议。

2.【答案】D

【解析】题中D项属于期货公司申请设立营业部应当具备的条件。

3.【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

4.【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

5.【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

6.【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营隋况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。

7.【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

8.【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。

9.【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(四)客户发生重大透支、穿仓。

10.【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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（责任编辑：vstara）

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