期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

101、下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（ ）。

A．应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

B．其履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项

C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

D．其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

102、下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是( )。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B．在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

D．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

103、以下说法正确的是（ ）。

A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

C．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80％的赔偿责任

D．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80％的赔偿责任

104、根据规定，交割仓库不得（ ）。

A．泄露与期货交易有关的商业秘密

B．违反国家有关规定参与期货交易

C．出具虚假仓单

D．限制实物交割总量

105、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )。

A．信托投资

B．股票投资

C．非自用不动产投资

D．安排合约上市

106、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A．期货侵权纠纷

B．无效的期货交易合同

C．委耗代理的期货交易合同

D．委托代理纠纷

107、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（ ）。

A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B．由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任

C．客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任

D．期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

108、期货公司向客户收取的保证金，在下列哪些情形下可以划转?( )

A．向公司董事、监事支付报酬

B．依据客户的要求支付可用资金

C．为客户交存保证金

D．为客户支付手续费、税款

109、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。

A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D．具有满足业务需要的技术系统

110、下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（ ）。

A．具有从法律、会计业务8年以上经验的人员

B．具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

C．具有从事期货业务10年以上经验的人员

D．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

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（责任编辑：xy）

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