期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》基础训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

11．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国务院财政部门

12．制定《期货交易所管理办法》的法律依据是()。

A．《中华人民共和国宪法》

B．《中华人民共和国民法通则》

C．《期货交易管理条例》

D．《期货公司管理办法》

13．期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是()。

A．监管会员及客户

B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

14．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

15．期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。

A．变更交易所名称*

B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

16．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。

A．5

B．10

C．15

D．30

17．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是()。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D．决定对违规行为的纪律处分

18．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。

A．3

B．5

C．7

D．15

19．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿＿＿，或有负债低于净资产的＿＿＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。()

A．30％；30％

B．30％；50％

C．50％：30％

D．50％；50％

20．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿＿＿以上的，应当经中国证监会批准。()

A．3％：3％

B．3％；5％

C．5％；3％

D．5％；5％

答案及解析

11．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

12．【答案】C

【解析】根据《期货交易所管理办法》第一条的规定可知，《期货交易所管理办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。

13．【答案】D

【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条的规定，ABE三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条的规定，D项属于中国证监会的职权。

14．【答案】C

【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。

15．【答案】D

【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

16．【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会应当提前10日通知会员。

17．【答案】D

【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条的规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

18．【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

19．【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

20．【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。

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