期货从业资格

1.美国期货市场中介机构中，可以独立开发客户和接受交易指令的是()。[2010年9月真题]

A.期货交易顾问(CTA)

B.助理中介人(AP)

C.介绍经纪商(IB)

D.期货佣金商(FCM)

【解析】期货佣金商(FCM)，是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。FCM类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保证金，也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。

2.受我国现行法规约束，目前期货公司不能()。[2010年6月真题]

A.从事经纪业务

B.充当客户的交易顾问

C.根据客户指令代理买卖期货合约

D.从事自营业务

【解析】国际上，期货公司一般具有如下职能：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②从事期货交易自营业务;③对客户账户进行管理，控制客户交易风险;④为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。目前，我国期货公司受现行法规约束，主要从事经纪业务，自营业务受到限制。

3.在美国期货市场中，在交易所内的特定交易场地为客户买卖期货的人是()。[2010年3月真题]

A.助理中介人(AP)

B.介绍经纪商(IB)

C.场内经纪人(FB)

D.期货交易顾问(CTA)

【解析】场内经纪人(FloorBroker,简称FB)是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人。场内经纪人存在于公开喊价交易场所内，在采用电子化交易的交易场所内没有场内经纪人。

4.目前，我国已引入IB制度，由()担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。[2010年3月真题]

A.资产评估机构

B.计算机构

C.银行

D.券商

【解析】目前，我国已经引入券商IB制度，即由券商担任期货公司的介绍经纪商提供中间介绍业务，这一制度有利于券商与期货公司开展合作。

5.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格，其风险控制指标中净资本不低于()亿元。[2009年11月真题]

A.5

B.8

C.10

D.12

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格应符合“净资本不低于12亿元”的条件，同时申请该业务的券商必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制。

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（责任编辑：中大编辑）

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