期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

综合题

1.某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）

A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险

B.向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

2.2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存人近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金 闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义 买进了多手期货合约。

（1）在该案例中王某违犯了下列哪条规定?（ ） A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金 C.违犯规定收取保证金 D.不按照规定接受客户委托

（2）在该案例中，王某应遭到什么惩罚?（ ）

A.给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款

B.给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂 停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，暂 停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处l万元以上l5万元以下的罚款;情节严重的，暂 停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

3.某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下 达交易指令，买人白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交 易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。

（1）在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定?（ ）

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

（2）在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚?（ ）

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或 者吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 i，10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

4.投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托 的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进 行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李 某3000元，李某接受了。

（1）在该案例中，胡某违犯了下列哪条规定?（ ）

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货 交易

c.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划 转客户保证金

D.以上都不是

（2）在该案例中，李某违犯了下列哪条规定?（ ） A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金 C.违犯规定收取保证金 D.以上都不是

5.连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是 会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻 卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。

（1）在该案例中，吴某违犯了哪条规定?（ ）

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第八十二条 c.《期货交易管理条例》第七十三条 D.《期货交易管理条例》第八十三条

（2）在该案例中，对张某应承担的法律责任是什么?（ ）

A.处l0万元以上50万元以下的罚款 B.处8万元以上l0万元以下的罚款C.处8万元以上30万元以下的罚款 D.处l0万元以上30万元以下的罚款

6.黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。 但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买人。黄某信以为真，买人大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期 货公司违犯了什么规定?（ ）

A.内幕交易B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 c.未经委托擅自交易D.以上都不是

7.李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买人大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，造成李某账户的保证金余额低于交易所 规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知李某追加保证金。但是，李某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施?（ ）

A.在李某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸

B.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

c.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，同 时要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓

D.强行平仓

8.某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2007年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所 及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期 货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由谁承担?（ ）

A.期货交易所和该公司 B.期货交易所C.该公司D.期货公司

9.王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够 大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违 犯了下列哪条规定?（ ）

A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格 B.集中资金优势，操纵期货交易价格

c.连续买卖合约，操纵期货交易价格 D.利用持仓优势，操纵期货交易价格

10.赵某在期货公司开户从事期货交易，买入郑州白糖期货合约，期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议赵某平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，彭某果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（ ）。

A.经纪人彭某事后应马上要求客户对交易指令予以追认B.由于该指令使客户赵某盈利，可以不要求其对交易指令予以追认 c.由于该指令使客户赵某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指 令予以追认D.经纪人擅自做主，其所下指令应予以撤销

相关文章

2011年期货从业资格考试法律法规练习题汇总

06-09年期货从业资格考试历年真题及解析四

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

2011年期货从业考试免费辅导资料

（责任编辑：中大编辑）