期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

11.首席风险官应当保守期货公司的（ ）。

A.商业秘密

B.客户信息

c.商业计划

D.股东信息

12.首席风险官不应有的行为有（ ）。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知 情不报、拖延报告或者作虚假报告

C.及时汇报风险情况

D.利用职务之便牟取私利

13.下列哪些情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务（ ）。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知 情不报、拖延报告或者作虚假报告

C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可 能影响其独立履行职责的活动

D.利用职务之便牟取私利

14.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况

15.首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.中国期货业协会

B.期货公司总经理

C.董事会

D.公司住所地中国证监会派出机构

16.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

17.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）事项。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离 等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、 行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中 间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

18.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（ ）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A.期货公司董事长

B.董事会常设的风险管理委员会

C.监事会

D.中国证监会

19.对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（ ）事项。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相 适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其 客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公 司及其客户利益的情况

C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信 息安全制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

20.首席风险官发现期货公司有（ ）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

D.中国期货业协会规定的其他情形

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（责任编辑：中大编辑）