期货从业资格

多选题

1.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。

A 对中国期货业协会的活动进行指导和监督

B 监督检查期货交易的信息公开情况

C 制定期货业务人员资格标准和管理办法

D 制定有关期货市场监督管理的规章、规则

【正确答案】：A,B,C,D

2.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( )

A 期货公司

B 期货交易所

C 期货保证金安全存管监控机构

D 其他期货经营机构

【正确答案】：A,B,C,D

3.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。

A 期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

B 结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金

C 期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金

D 期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

【正确答案】：C,D

4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )。

A 保证金制度

B 当日无负债结算制度

C 风险准备制度

D 持仓限制和大户持仓报告制度

【正确答案】：A,B,C,D

5.期货公司欺诈客户的行为有( )。

A 挪用客户保证金

B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C 不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

【正确答案】：A,C,D

6.根据《期货交易管理条例》，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A 国务院期货监督管理机构

B 期货交易所

C 期货保证金安全存管监控机构

D 期货保证金存管银行

【正确答案】：A,B,C,D

7.国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。

A 期货交易所

B 非期货公司结算会员

C 期货保证金安全存管监控机构

D 交割仓库

【正确答案】：A,B,C,D

8.《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。

A 金融期货合约交易及其相关活动

B 商品期货合约交易及其相关活动

C 期权合约交易及其相关活动

D 权证交易及其相关活动

【正确答案】：A,B,C

9.期货交易所不得( )业务。

A 直接或间接参与期货交易

B 从事信托投资

C 从事股票投资

D 从事非自用不动产投资

【正确答案】：A,B,C,D

10.( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

A 期货交易所向会员

B 期货公司向客户

C 期货交易所向客户

D 期货公司向会员

【正确答案】：A,B

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