期货从业资格

一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

41、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

A．1

B．2

C．3

D．6

42、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A．3个

B．5个

C．7个

D．10个

43、会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。

A．董事长

B．理事长

C．监事长

D．总经理

44、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A．立即破产

B．停业整顿

C．就地解散

D．限期清算

45、（ ）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

A．期货公司

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．期货交易所

46、期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币（ ）。

A．50万元

B．100万元

C．200万元

D．300万元

47、在我国，期货交易应当在（ ）内进行。

A．商品交易市场

B．期货交易所

C．买卖双方约定的场所

D．交割仓库

48、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。

A．给予多收取手续费十倍的罚款

B．责令双倍退还多收取的手续费

C．责令退还多收取的手续费

D．责令将多收取的手续费上缴国库

49、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处( )的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A．1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下

B．3倍以上5倍以下；50万元以上l00万元以下

C．1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下

D．2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下

50、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

A．期货交易所

B．期货公司

C．中国证监会

D．中国银监会

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（责任编辑：xy）

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