期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

21.期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

[答案]C

答题思路：依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

22.期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险官

[答案]D

答题思路：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

23.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.7

C.15

D.30

[答案]A

答题思路：《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

24.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。（）

A.3；中国证监会

B.3；期货业协会

C.10；期货业协会

D.10；中国证监会

[答案]C

答题思路：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

25.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A.监督

B.垂直

C：自律

D.行政

[答案]C

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

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