期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》模拟练习题

9.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。

A．公司董事会应该提前通知本人

B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

10.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（ ）。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

11.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（ ）。

A．由小张承担

B．由期货公司承担

C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

12.假设某期货交易所截至2009年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

根据以上材料，回答下列问题：

(1)该期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

A．财政部

B．中国证监会

C．期货交易所

D．基金管理公司

(2)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（ ）。

A．经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

13.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（ ）行为中构成不正当竞争行为。

A．虚构信息，夸大自己业务能力

B．谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C．声称其他同业者都是徒有其名

D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

14.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。

根据以上材料，回答下列问题：

(1)A证券公司应当为B期货公司提供以下服务（ ）。

A．代理客户进行期货交易、结算或者交割

B．代期货公司、客户收付期货保证金

C．协助办理开户手续

D．提供期货行情信息、交易设施

(2)若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。

A．自动终止

B．由证监会责令终止

C．不受影响，仍然有效

D．由期货交易所责令终止

15.由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。

根据以上材料，回答下列问题：

(1)该期货公司在申请停业时，做法正确的是（ ）。

A．妥善处理客户的保证金和其他资产

B．清退或转移客户

C．申请破产

D．在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告

(2)该期货公司应当向证监会提交以下（ ）材料。

A．停业申请书

B．处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C．停业决议文件

D．期货业协会规定的其他材料

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（责任编辑：中大编辑）