期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

9.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为　

Ａ处理错帐而于本公司开户　

Ｂ兼营者于本公司或其它期货商开户　

Ｃ主管机关核准　

Ｄ以上皆是

10.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？　

Ａ证券暨期货管理委员会　

Ｂ期货交易所　

Ｃ期货结算机构　

Ｄ地区性期货商业同业公会

11.全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于　

Ａ1/2　

Ｂ全部　

Ｃ1/4　

Ｄ1/3

12.期货交易法有关仲裁之规定，系采取　

Ａ强制仲裁制　

Ｂ约定仲裁制　

Ｃ以上皆非

13.有关场外冲销的叙述，何者正确﹖　

Ａ买卖委托未进入期货交易所交易　

Ｂ私自居间交易　

Ｃ交叉交易

14.以下何者有权进行部位限制？1.证期会2.期货结算机构3.期货交易所　

Ａ1　Ｂ2 Ｃ3　Ｄ123

15.下列何者是期货交易所规定之操纵行为？　

Ａ意图影响期货交易价格自行散布不实之信息　

Ｂ与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需　

Ｃ连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者　

Ｄ以上皆是

16.期货商挪用客户保证金，主管机关可为？　

Ａ3个月　

Ｂ6个月　

Ｃ9个月　

Ｄ以内停业之行政处分

17.期货商挪用客户保证金，可处　

Ａ7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金　

Ｂ3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金　

Ｃ3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金　

Ｄ3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金

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（责任编辑：中大编辑）