期货从业资格

一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

11、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A．合法合规性

B．违法操作

C．违规操作

D．风险操作程序

12、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ），或者具有相当职位管理工作经历。

A．2年

B．4年

C．5年

D．7年

13、期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．1倍以上3倍以下

B．3倍以上5倍以下

C．1倍以上8倍以下

D．1倍以上5倍以下

14、下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是( )。

A．组织协调专门委员会的工作

B．主持期货交易所的日常工作

C．主持理事会会议和理事会日常工作

D．检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

15、国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 （ ）月内作出批准或者不批准的决定。

A．1个月

B．3个月

C．6个月

D．9个月

16、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。

A．期货交易所

B．期货公司

C．财政部

D．期货投资者保障基金

17、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。

A．国务院期货监督管理机构

B．期货交易所

C．国家工商行政管理总局

D．国务院商务主管部门

18、下列（ ）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。

A．国家机关

B．事业单位

C．中国期货业协会的工作人员

D．民营企业

19、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（ ）批准。

A．期货交易所监事会

B．期货交易所董事会

C．国务院国有资产监管机构

D．中国证监会

20、期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A．期货交易所

B．基金管理公司

C．证券交易所

D．期货公司

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