期货从业资格

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.下列不能成为我国期货交易所会员的是()。

A.非法人企业

B.上市公司

C.外国公司

D.国有企业

2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()业务。

A.信托投资

B.股票投资

C.自用动产投资

D.非自用不动产投资

3.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。

A.经期货交易所认定的标准仓单

B.可流通的国债

C.可流通票据

D.中国证监会认定的其他有价证券

4.在我国设立期货公司，应当经()批准。

A.工商局

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

5.股东出资中货币出资比例不得低于()。

A.50%

B.60%

C.75%

D.85%

6.期货公司业务实行许可制度，由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.国家工商局

D.国务院期货监督管理机构

7.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.20日

C.30日

D.60日

8.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。()

A.2;中国证监会

B.3;期货业协会

C.2;期货业协会

D.3;中国证监会

9.如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，()行政处罚。

A.可以从轻、减轻

B.应当从轻、减轻

C.可以从轻、减轻或者免于

D.应当从轻、减轻或者免于

10.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.2个月

D.3个月

11.期货公司应当遵守()制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A.风险管理

B.信息披露

C.档案管理

D.业务管理

12.期货交易所会员的保证金不足时，应当()。

A.暂停交易

B.终止交易

C.提高保证金

D.及时追加保证金或者自行平仓

13.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应()。r

A.请求权

B.追偿权

C.代位权

D.质押权

14.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。

A.全国人大常委会。

B.国务院证券业监督管理机构

C.国务院银行业监督管理机构

D.国务院期货业监督管理机构

15.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A.审慎监管

B.套期保值

C.诚实信用

D.公平交易

16.期货业协会是期货业的()组织，是社会团体法人。

A.营利性

B.自律性

C.行政性

D.自发性

17.()有权制定期货业协会的章程。

A.主任会议

B.主席会议

C.会员大会

D.国务院期货监督管理机构

18.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是()。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

19.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。()

A.15;15

B.15;30

C.30;45

D.30;60

20.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。

A.终止或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)

1.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

2.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

3.【答案】C

【解析】根据《期货交易所管理办法》第七十一条的规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。

4.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

5.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

6.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

7.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之13起2013内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

8.【答案】A

【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十二条的规定。

9.【答案】C

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

10.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

11.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

12.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

13.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

14.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

15.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

16.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

17.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

18.【答案】D

【解析】D项属于期货业协会的职责。

19.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

20.【答案】A

【解析】A项应为限制或者暂停部分期货业务。

编辑推荐：

2013年期货从业资格考试法律法规练习题汇总

2013年期货从业知识点：法律法规模拟及答案汇总

2013年期货考试法律法规管理条例练习汇总

更多关注：2013年11月期货考试报名入口 考试培训   考试用书 

（责任编辑：fky）