期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

111．期货公司持有的金融资产，按照()情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A．流动性

B．可回收性

C．账龄

D．分类

112．甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()。

A．性质

B．涉及金额

C．进展情况

D．形成原因

113．下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有()。

A．期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

B．期货公司借人次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本

C．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本

D．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债

114．下列关于期货公司委托业务的表述正确的有()。

A．期货公司委托其他机构提供中问介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元

B．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元

C．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元

D．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元

115．某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。

A．该证券公司全资拥有一家期货公司

B．公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D．被一家期货公司控股

116．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列()服务。

A．提供期货行情信息、交易设施

B．协助办理开户手续

C．代期货公司、客户收付期货保证金

D．中国证监会规定的其他服务

117．证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A．合规

B．审慎

C．合法

D．创新

118．下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是()。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

l19．中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C．违反风险监管指标管理规定

D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

120．下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。

A．在执业过程中不得以获取利益为目的

B．在执业过程中获取的利益应当退还

C．在执业过程中获取的不正当利益应当退还

D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为

答案及解析

111．【答案】AD

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

112．【答案】ABCD

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

113．【答案】BD

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

114．【答案】BC

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定，期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

115．【答案】ABC

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

116．【答案】ABD

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

117．【答案】AB

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

118．【答案】ABC

【解析】《期货交易所管理办法》第一百零九条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

119．【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。

120．【答案】AB

【解析】期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

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（责任编辑：中大编辑）