期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

111、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。

A．期货交易信息的发布办法

B．期货交易、结算和交割制度

C．交易异常情况的处理程序

D．交易纠纷的处理方式

112、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B．具有期货从业人员资格

C．具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

D．通过中国证监会认可的资质测试

113、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（ ）。

A．交易手续费

B．税金

C．利息

D．交易亏损

114、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（ ）。

A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

B．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

D．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

115、期货交易所向会员收取的保证金分为（ ）。

A．风险准备金

B．结算准备金

C．交易保证金

D．结算保证金

116、下列构成交割违约的有（ ）。

A．在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物

B．在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

C．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

D．在交割日，期货交易所未核实标准仓单

117、期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )

A．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

B．伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

C．任用不具备资格的期货从业人员的

D．进行混码交易的

118、下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（ ）。

A．期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历

B．投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录

C．期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结

果对投资者的仿真交易经历进行认定

D．投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

119、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（ ）。

A．发布市场信息

B．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

C．查处违规行为

D．监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

120、下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（ ）。

A．交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任

B．期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任

C．在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任

D．征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

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（责任编辑：xy）

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