期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

147．全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。()

148．期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。()

149．期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。()

150．期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。()

151．期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整

改期限不得超过30个工作日。()

152．期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。()

153．为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。()

154．期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。()

155．人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。()

156．期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。()

157．某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。()

158．期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。()

159．客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。()

160．期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。()

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)

(一)

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：

161．甲期货公司的净资本是()。

A．4100万元

B．5000万元

C．3900万元

D．4000万元

162．甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。

A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例

C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

163．甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则()。

A．不能通过审核批准

B．能够通过审核批准

C．能否通过由证监会视具体情况而定

D．可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制

164．甲期货公司在经营过程中出现以下()情形时，进入风险预警期。

A．期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元

B．期货公司负债与净资产的比例达到130％

C．净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元

D．流动资产与流动负债的比例为130％

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（责任编辑：中大编辑）