期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

91．中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D．为期货公司提供相关服务的律师事务所

92．下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是()。

A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

C．不得以本人或者他人名义从事期货交易

D．不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

93．期货从业人员受到()纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

A．警告B．公开通报批评

C．暂停从业人员资格

D．撤销从业人员资格

94．中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的()。

A．监督

B．指导

C．领导

D．审核

95．甲拟申请某期货公司的独立董事，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，甲的情况符合规定条件的有()。

A．甲在某会计师事务所从事6年会计业务

B．具有大专以上学历

C．已经通过中国证监会认可的资质测试

D．有履行职责所必需的时间和精力

96．申请经理层人员的任职资格，应当()。

A．具有期货从业人员资格

B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C．通过中国证监会认可的资质测试

D．具有相关学科教学、研究的高级职称

97．中国证监会派出机构有权依法核准下列()的任职资格。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席外的监事

98．中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()。

A．拟任人丧失行为能力

B．申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

C．申请人撤回申请材料

D．申请人依法解散

99．证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站公开以下()信息。

A．受托从事的介绍业务范围

B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C．客户开户和交易流程、出入金流程

D．中国证监会规定的其他信息

100．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司风险监管指标包括()。

A．最低额度保证金

B．净资本与净资产的比例

C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

答案及解析

91．【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

92．【答案】ABCD

【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。

93．【答案】ABC

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十八条规定，期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

94．【答案】AB

【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

95．【答案】ACD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；

(四)有履行职责所必需的时间和精力。

96．【答案】ABC

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

97．【答案】AD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

98．【答案】ABCD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。

99．【答案】ABCD

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出入金流程；(五)交易结算结果查询方式；(六)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

100．【答案】BCD

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

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（责任编辑：中大编辑）