期货从业资格

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期货从业资格考试《基础知识》重点详解

3、会员的权利和义务（教材P55-56）

4、机构设置——会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门

（1）会员大会。按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，作为期货交易所的最高权力机构，就期货交易所的重大事项作出决定。

（2）理事会。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。按照国际惯例，理事会由交易所全体会员通过会员大会选举产生，设理事长一人，副理事长若干，由理事会选举和任免。

理事会中还有若干名政府管理部门委任的非会员理事。（因此，理事会中不全是交易所会员）

理事会负责召集会员大会。

（3）专业委员会

会员资格审查委员会——负责审查入会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。

交易规则委员会——负责起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改。

交易行为管理委员会——负责监督会员的市场交易行为，使会员的交易行为不仅要符合国家的有关法规，还要符合交易所内部有关交易规则和纪律要求，以保证期货交易正常进行。

合约规范委员会——负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见。

新品种委员会——负责对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究。

业务委员会——负责监督所有与交易活动有关的问题。

仲裁委员会——负责通过仲裁程序解决会员之间、会员与非会员之间以及交易所内部纠纷及申诉。

5、业务管理部门及其职能（总经理的职权见 课本 P58）

（二）公司制

公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以营利为目的，股份可以按照有关规定转让，盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。

英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是公司制交易所。

中国金融期货交易所是以股份有限公司形式成立的，分别由上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海证券交易所及深圳证券交易所五家股东各出资1亿元组成。

1、主要特点

（1）对场内交易承担担保责任。

（2）交易所在交易中完全中立，其人员也不得参与交易。

（3）注重扩大市场规模，提高经营效率。

（4）成本观念强，有利于提高市场效率，加大市场投资建设力度。

（5）收取的交易费用较多，使交易商负担较大。

2、机构设置：一般采用公司管理制，入场交易的交易商的股东、高级职员或雇员不能成为交易所的高级职员。

（1）股东大会——由全体股东共同组成，是公司最高权力机构，就公司的重大事项做出决议。

（2）董事会——公司制交易所的常设机构，对股东大会负责。董事会的职权。

董事会负责聘任或解聘经理；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等。（即，经理有提名权）

（3）经理——经理对董事会负责，由董事会聘任或者解聘。经理列席董事会会议。

经理负责提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人。

（4）监事会——股份公司设置的监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成。监事列席董事会会议。

同会员制期货交易所一样，公司制期货交易所也设有一些专业委员会。

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（责任编辑：中大编辑）