期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

6.√

7.× 【解析】期货公司计算净资本时，可以将 “ 期货风险准备金 ” 等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

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9.× 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第14条第2款规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入 “ 应收风险损失款 ” 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

10.× 【解析】期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

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12.× 【解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。

13.× 【解析】规定“ 不得高于 ”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

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17.× 【解析】期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。

18.× 【解析】期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

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四、综合题

1.C 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+ 其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得：该期货公司的净资本=8700-230+380-1800=7050（万元）。

2.ACD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币1500万元;净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300 万元;净资本与净资产的比例不得低于40%;等等。该办法第20条和第21条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元; 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。

3.B 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条第1款规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

4.ABCD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

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（责任编辑：中大编辑）

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