期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

81、全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容应当包括（ ）。

A．风险管理措施、条件及程序

B．不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

C．违约责任

D．争议处理方式

82、未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（ ）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C．情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上l00万元以下罚金

D．情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

83、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上l0万元以下的罚款。

A．违反规定收取手续费的

B．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

84、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加

保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的有（ ）。

A．对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B．对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任．赔偿额不超过损失的60%

C．穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

D．穿仓造成的损失，由期货交易所承担

85、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（ ）方式分别处理。

A．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

C．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担

86、期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。

A．明晰职责

B．强化制衡

C．加强风险管理

D．统一核算

87、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。

，

A．具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B．具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

C．具有期货从业人员资格

D．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

88、公司制期货交易所董事会行使的职权包括（ ）。

A．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

B．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

C．决定专门委员会的设置

D．决定对违规行为的纪律处分

89、以下说法正确的是（ ）。

A．期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

B．期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

C．透支交易是指客户没有保证金

D．期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

90、有下列（ ）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D．违反法律、法规禁止性规定的

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（责任编辑：xy）

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