期货从业资格

单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.期货交易应当在依法设立的(　　)或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

2.甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由(　　)承担。

A.李某

B.甲期货公司

C.期货交易所

D.甲期货公司和李某

3.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(　　)。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本

D.变更住所或者营业场所

4.A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示(　　)。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

5.期货交易应当采用(　　)方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.公开的集中交易

B.公开的分散交易

C.不公开的分散交易

D.不公开的集中交易

6.期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

A.国务院

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会和财政部

7.期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

A.该会员

B.期货公司

C.期货业协会

D.期货交易所结算中心

8.如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由(　　)批准。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会

9.我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

A.期货交易所

B.中央登记结算中心

C.期货业协会结算中心

D.交割仓库

10.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取(　　)。

A.交易保证金

B.风险准备金

C.结算担保金

D.结算准备金

参考答案：

1.【答案】A

【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期。货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

2.【答案】A

【解析】《期货交易所条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

3.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

4.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

5.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

6.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

7.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

8.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第四十四条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

9.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

10.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

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（责任编辑：vstara）

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