期货从业资格

期货从业《期货法律法规》多项选择题

1. (　　)依法对期货公司实行自律管理。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、国务院期货监督管理机构

D、期货交易所

2. 期货公司与其控股股东在(　　)等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A、人员

B、资产

C、业务

D、场所

3. 期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确(　　)等相关期货从 业人员的责任。

A、客户开发人员

B、服务人员

C、公司高级管理人员

D、审核人员

4. 下列说法正确的有(　　)。

A、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

C、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任

D、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任

5. 营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有(　　)。

A、营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开

B、营业部业务岗位应当有专职的工作人员

C、营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要

D、营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

6. 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容

有(　　)。

A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

B、营业场所及设施合规情况

C、信息技术系统运行情况

D、中国证监会规定的其他事项

7. 为解决(　　)等法律适用问题，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

A、相关期货纠纷案件的管辖

B、相关期货纠纷案件的保全与执行

C、现货纠纷案件的管辖

D、期权纠纷

8. 期货交易的(　　)由国务院有关主管部门统一制定并公布。

A、收费项目

B、收费标准

C、管理办法

D、收费方式

9. 下列关于期货公司资格的表述中，正确的有(　　)。

A、期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务

B、期货公司依法成立后，从事金融期货经纪业务还需取得相应的资格

C、期货公司依法成立后，即可从事商品期货经纪业务

D、期货公司依法成立后，从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格

10. 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的(　　)。

A、合规

B、真实

C、准确

D、完整

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（责任编辑：zs）

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