期货从业资格

41.期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　)。

A.变更股权申请书

B.变更后期货公司股东股权背景情况图

C.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明、

42.期货公司变更注册资本，应当符合的条件是(　)。

A.变更后注册资本不低于2000万元

B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

C.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

D.模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元.

43.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的(　)。

A.副总经理

B.首席风险官

C.营业部负责人

D.财务负责人44.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　)。

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.优良的期货交易业绩

D.履行职责所必需的经营管理能力

45.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是(　)

A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属

B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

46.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括(　)。

A.具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

47.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有(　)。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有期货从业人员资格

D.通过中国证监会认可的资质测试

48.《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指(　)。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

49.期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其(　)为主要判断标准。

A.是否具有从事期货业务5年以上经验

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否诚信守法

D.是否具备胜任能力

50.下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有(　)。

A.应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

B.其履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项

C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

（责任编辑：中大编辑）

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