期货从业资格

51.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括(　)。

A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

52.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?(　)

A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

B.取得金融期货经纪业务资格

C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

53.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括(　)。

A.部门设置

B.人员配置

C.岗位责任

D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度

54.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的(　)负责。

A.准确性

B.合法性

C.真实性

D.合理性

55.期货公司风险监管指标包括(　)。

A.净资本与净资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

56.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的(　)进行专项说明。

A.合法性

B.充足性

C.有效性

D.合理性

57.证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括(　)。

A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

58.证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的(　)制度。

A.业务规则

B.风险隔离

C.内部控制

D.合规检查

59.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准包括(　)。

A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.净资本不低于12亿元人民币

D.净资本不低于净资产的70%

60.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　)。

A.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

31.ABCD【解析】期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

32.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患;②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤未按规定对离任人员进行离任审计;⑥中国证监会认定的其他情形。

33.ABCD【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责;②未按规定参加业务培训;③违规兼职或者未按规定报告兼职情况;④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤中国证监会认定的其他情形。

34.ABD【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果;②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果;③擅离职守，造成严重后果;④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;⑤累计3次被行业自律组织纪律处分;⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;⑦中国证监会认定的其他情形。

35.ABCD【解析】本题考查投资者金融类资产证明的形式，属于识记内容。选项A所述为《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第37条规定的内容;选项B、C、D所述为该操作指引第38条规定的内容。

36.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第39条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第42条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

37.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第36条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。～

38.ABCD【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容，考生要予以熟练掌握。

39.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第13条的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交金融期货经纪业务资格申请书;加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件;公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;从事金融期货经纪业务的计划书;业务设施和技术系统运行情况报告;控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告等申请材料。

40.AC【解析】《期货公司管理办法》第14条的规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;②持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

（责任编辑：中大编辑）

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