期货从业资格

46.BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第10条的规定，申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。

47.BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。48.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第4条的规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。

49.BCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第6条第2款的规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

50.ABCD【解析】本题考查期货公司首席风险官的行为规范要求，属于识记内容，考生要予以熟练掌握。

51.ABCD【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件，属于识记内容，考生要予以熟练掌握。

52.ABCD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条的规定，选项A、B、 C、D均属于期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件。本题属于识记内容，要求考生牢固掌握。

53.ABCD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

54.BC【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第5条的规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查与验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

55.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第6条的规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

56.BD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第11条第2款的规定，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。57.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定，证券公司申请介绍业务资格，除了应当符合选项A、B、C、D所列条件外，还应当符合下列条件：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;②全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;③配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;④中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

58.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险幅离及合规检查等制度。

59.BCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列风险控制指标标准：①净资本不低于12亿元人民币;②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的70%。

60.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条的规定，证券公司申请介绍业务，除了应当向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：①介绍业务资格申请书;②分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;③关于技术系统准备情况的说明;④全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;⑤与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

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（责任编辑：中大编辑）

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