期货从业资格

综合题

1.假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买人黄大豆一号合约50000手和l9000手，那么甲会员和乙客户应该怎样?（ ）

A.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况

B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况

C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况

D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报 告持仓情况

2.某年某期货交易所的手续费收入为l000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。

A.500万元 B400万元 C.300万元D.200万元

3.丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买人铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求--合 约价格的5%，会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外，丙会 员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（ ）。

A.3200万元 B3000万元 C.2800万元D.3100万元

4.某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债 （7）充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价 分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用 21国债（7）充抵保证金，用（ ）为基准计算价值。

A.98.54元/手 B.98.55元/手 C.98.32元/手 D.98.30元/手

5.假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、l5 13、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采 取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施?（ ） 。

A.把最大涨跌幅度调整为±5%

B.把最大涨跌幅度调整为±3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为一3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

（责任编辑：中大编辑）

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