期货从业资格

 

判断题

1.期货交易所只能采取会员制组织形式。 （ ）

2.设立期货交易所由中国期货业协会审批。 （ ）

3.中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。 （ ）

4.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明"商品交易所"或者"期货交易所"字样。 （ ）

5.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。 （ ）

6.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。 （ ）

7.期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（ ）

8.期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。 （ ）

9.会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。 （ ）

10.期货交易所交易规则不需要载明交易纠纷的处理方式。 （ ）

11.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。（ ）

12.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。（ ）

13.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起l5日内报告中国证监会。 （ ）

14.只要经中国期货业协会批准，期货交易所即可以设立分所。（ ）

15.期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。 （ ）

16.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。 （ ）

17.会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由会员选出的代表组成。 （ ）

18.会员制期货交易所会员大会由理事会召集。 （ ）

19.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的3/4，应当召开临时会员大会。 （ ）

20.会员制期货交易所1/4 I?A_k会员联名提议，应当召开I临时会员大会。 （ ）

21.会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 （ ）

22.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。 （ ）

23.会员制期货交易所会员大会由总经理主持。 （ ）

24.会员制期货交易所会员大会有3/4以上会员参加方为有效。 （ ）

25.会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 （ ）

26.会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。 （ ）

27.会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 （ ）

28.会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 （ ）

29.会员制期货交易所理事会设理事长l人、副理事长l至2人。（ ）

30.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。 （ ）

31.会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。 （ ）

32.会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。 （ ）

33.会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 （ ）

34.会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 （ ）

35.会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事2/3以上表决通过。 （ ）

36.会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。 （ ）

37.会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。 （ ）

38.会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。 （ ）

39.会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。 （ ）

40.会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。（ ）

41.会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不是理事。 （ ）

42.会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。 （ ）

43.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起5 E1内向中国证监会报告。 （ ）

44.公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。 （ ）

45.公司制期货交易所股东大会会议结束之El起lO Et内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 （ ）

46.期货交易所设董事会，每届任期5年。 （ ）

47.公司制期货交易所设董事长1人，副董事长l至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。 （ ）

48.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。

49.公司制期货交易所董事长因故l临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权（ ）

50.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，会员大会通过。（ ）

51.董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 （ ）

52.公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。（ ）

53.总经理每届任期3年，连任不得超过两届。 （ ）

54.总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。（ ）

55.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。 （ ）

56.公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。 （ ）

57.取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。 （ ）

58.期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。 （ ）

59.期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 （ ）

60.期货交易所只能实行全员结算制度。 （ ）

61.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 （ ）

62.交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。 （ ）

63.交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金。 （ ）

64.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日后一交易Et该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 （ ）

65.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易El该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。 （ ）

66.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。 （ ）

67.实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。（ ）

68.期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。（ ）

69.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。（ ）

70.期货交易实行次El无负债结算制度。 （ ）

71.期货交易所对会员或者客户采取II缶时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取Il缶时处置措施的根据。 （ ）

72.期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。 （ ）

73.未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。 （ ）

74.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 （ ）

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（责任编辑：中大编辑）