期货从业资格

 

36.期货交易实行下列（ ）制度。

A.限仓制度 B.套期保值审批制度 c.大户持仓报告制度D.以上都是

37.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的（ ）承担。

A.自有资金

B.期货交易所风险准备金 C.期货交易所自有资金 D.交易担保金

38.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（ ）承担。

A.自有资金

B.结算担保金

C.期货交易所风险准备金

D.期货交易所自有资金

39.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并

且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（ ）1临时处置措施。

A.限制人金 B.限制出金c.限制开仓 D.提高保证金标准

40.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A.限制开仓 B.提高保证金标准 c.限期平仓 D.强行平仓

41.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（ ）等措施化解风险。

A.调整涨跌停板幅度 B.提高交易保证金标准 C.按一定原则减仓D.以上都不允许

42.期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（ ）等措施，以警示和化解风险。

A.要求会员和客户报告情况 B.谈话提醒C.发布风险提示函 D.以上都不允许

43.在期货交易过程中出现以下（ ）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于 期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影 响

C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应 措施后仍未化解风险

D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

44.期货交易所应当以适当方式发布下列（ ）信息。

A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单 数量和可用库容情况

45.期货交易所应当编制交易情况（ ）报表，并及时公布。

A.日报表B.周报表 C.月报表 D.年报表

46.公司制期货交易所（ ），应当经中国证监会批准。

A.收购本期货交易所股份 B.股东转让所持股份C.对其股份进行其他处置 D.以上都不需要

47.未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。

A.理事长、副理事长

B.董事长、副董事长、董事会秘书

C.监事会主席、监事会副主席

D.总经理、副总经理

48.期货交易所应当向中国证监会履行下列（ ）报告义务。

A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计的年度财务报告

B.每一季度结束后l5 Et内、每一年度结束后30日内提交有关经营 情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度 工作报告

c.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的 65会计师事务所审计的年度财务报告

D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营 情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度 工作报告

49.发生下列（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A..发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法 律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.中国证监会规定的其他事项

50.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（ ）等必要的风险处置措施。

A.延迟开市 B.暂停交易C.提前闭市D.以上都不允许

51.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（ ）等方面予以配合。

A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓

52.期货交易所有下列（ ）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

A.未经批准变更名称或者注册资本

B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所

C.违反有价证券充抵保证金规定

D.不按照规定对会员进行检查

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（责任编辑：中大编辑）