期货从业资格

期货从业资格考试题法律法规科目多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

101.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得(　　)。

A.分享获利

B.虚假宣传

C.共担风险

D.误导客户

102.证券公司不得(　　)。

A.代客户下达交易指令

B.代客户办理开户手续

C.代客户接收、保管或者修改交易密码

D.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

103.《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为："为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，(　　)。"

A.处三年以下有期徒刑或者拘役

B.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役

C.数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

104.下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法正确的是(　　)。

A.期货交易所设董事会，每届任期5年

B.期货交易所设董事长1人，副董事长l至2人

C.期货交易所设总经理l人，副总经理l至5人

D.总经理每届任期3年，连任不得超过两届

105.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列(　　)行为。

A.不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D.中国证监会禁止的其他行为

106.《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十二条修改为："有下列(　　)情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。"

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D.以其他方法操纵证券、期货市场的

107.对期货投资者保障基金的管理应当遵循(　　)的原则，保证期货投资者保障基金的安全。

A.安全

B.收益

C.公开

D.稳健

108.期货投资者保障基金的资金运用限于(　　)，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

A.银行存款

B.购买国债

C.中央银行债券(包括中央银行票据)

D.中央级金融机构发行的金融债券

109.期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

A.独立核算

B.分别管理

C.统一管理

D.系统核算

110.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报期货投资者保障基金的(　　)报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A.筹集

B.管理

C.使用

D.审计

101.BD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

102.ACD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

103.BC【解析】《中华人民共和国刑法修正案(六)》八、将刑法第一百六十四条第一款修改为："为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。"

104.BD【解析】《期货交易所管理办法》第三十九条规定，期货交易所设董事会，每届任期3年。第四十一条规定，期货交易所设董事长1人，副董事长1 至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。第四十七条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。

105.ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

106.ABCD【解析】《中华人民共和国刑法修正案(六)》十一、将刑法第一百八十二条修改为： "有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。"

107.AD【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定，对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证期货投资者保障基金的安全。

108.ABCD【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定，对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证期货投资者保障基金的安全。期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

109.AB【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

110.ABC【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报期货投资者保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

编辑推荐：

2014期货从业资格考试题法律法规科目练习汇总

2014年期货从业资格考试法律法规提高必做题汇总

2014期货从业资格考试法律法规章节试题汇总

2014年期货从业资格考试法律法规模拟真题演练汇总

更多关注：期货从业考试时间 / 期货从业资格教材 / 期货从业考试真题 / 期货培训

（责任编辑：xy）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页