期货从业资格

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57.审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪公司规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

58.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

参考答案[C]

59.期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A:中国期货业协会

B:本交易所会员大会

C:本交易所理事会

D:中国证监会

参考答案[D]

60.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。

A:非盈利企业法人

B:非盈利民间团体

C:官方机构

D:按其章程实行自律性管理的法人组织

参考答案[D]

二、多选题

1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）。

A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

参考答案[ABCD]

2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）。

A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

B.可以买空和卖空

C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D.保证金收取比例低于合约标的额20%的

参考答案[ACD]

3.期货交易所会员享有的权利包括（ ）。

A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C:联名提议召开会员大会

D:按照规定转让会员资格

参考答案[ACD]

4.期货业协会履行下列职责：（ ）。

A.组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

D.组织期货从业人员的业务培训

参考答案[ABD]

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（责任编辑：中大编辑）